Kan een Compliance Officer worden bestraft voor verboden gedragingen van de financiële instelling? In deze podcast bespreken we met Joris Zwinkels en Arjen Tillema, beide werkzaam bij Ivy advocaten, hun juridische analyse van dit risico en hoe hiermee om te gaan.
Hier vast drie adviezen van Joris en Arjen voor Compliance Officers:
- Bewaak goed de rol van de Compliance Officer binnen de 3 Lines of Defence Model waardoor geen twijfel kan ontstaan over de onafhankelijkheid van de compliance officer;
- Creëer tegelijkertijd voldoende ruimte om met de business samen te werken;
- Zorg voor vroegtijdige betrokkenheid bij de afwegingen omtrent integriteitsrisico zodat tijdig kan worden bijgestuurd;
- Een goede compliance officer kan en durft onregelmatigheden aan de kaak te stellen. Pak die rol.
