书名：《制度、制度变迁与经济绩效》
作者：【美】道格拉斯·诺思
今日主讲：黄少卿
主讲人简介：上海交通大学安泰经济与管理学院经济学副教授
01 听前思考
我们怎么理解制度，制度包括哪些方面的东西？
为什么制度对于一个国家的经济发展如此重要？
中国当前可否通过制度改革来实现经济的可持续发展？需要如何来进行制度改革？
02 书中金句
制度在社会中的主要作用，是通过建立一个人们互动的稳定结构来减少不确定性。
一个社会不能发展出有效的、低成本的合约实施机制，乃是导致历史上的停滞以及当今第三世界不发达的重要原因。
制度框架将塑造获取知识与技能的方向，这一方向将是特定社会长期发展的决定性因素。
03 精华笔记
一、作者与书
诺思1920年出生在美国麻省的剑桥镇，1952年在加州大学伯克利分校获得经济学博士学位，他本科也毕业于该校，尽管成绩不是非常突出，但是完成了政治学、哲学和经济学三个专业的学习。他的个人经历中非常引人注意的几点是：
1.思想上早年是一个马克思主义的信仰者。
2.1993年诺贝尔经济学奖得主，和另一位经济史学家福格尔（R. Fogel）分享了这一奖项。他和科斯的获奖使得“制度”在经济学研究中被提到了格外重要的地位。
3.新经济史学和新制度经济学的代表人物。
4.活到老、学到老、研究到老的典范。2005年他出版了《理解经济变迁过程》一书，在书中他运用神经生物经济学、认知科学的最新成果，来探讨信念、认知、心智结构和意识形态对制度变迁和经济发展的影响。2008年又和合作者出版了《暴力与社会秩序》这本现在看来非常重要的著作。该书深入地讨论了国家这一组织的发展演化。
5.多次来到中国这个正在发生重大制度变迁的国家，对中国给予了极大的关注。其中最重要的一次访问是，1995年参加北京大学中国经济研究中心的成立大会，在会上诺思做了《制度变迁理论纲要》的主题演讲。
二、五个方面的概述
1.什么是制度，如何定义“制度”？
诺思开宗明义，给出了他对制度的定义：“制度是一个社会的博弈规则，或者更规范地说，它们是一些人为设计的塑造人们互动关系的约束。制度形成了人们在政治、社会或经济领域里面交换的激励结构”。套用卢梭的一句名言，“人是生而自由的，却无往不在制度之中”。制度，构成了人们行动的无形约束，影响着人们的选择行为。
2.为什么现实世界需要制度？
哈耶克曾经说过，“人类社会的演进是合作秩序的扩展”。作为哈耶克好友的诺思应该熟悉这个观点。本书的第二章就着重从人类合作的角度来讨论为什么需要制度。在新古典经济学当中，制度如果说不是多余的，至少也是无足轻重的。因为市场竞争会消除使得背叛合作会得到报酬的不完全和不对称信息。
诺思从两个角度分析了人类的合作需要制度。
一是人类行为理论。首先，并不是所有的人类动机都可以纳入效用最大化框架。其次，人类对环境的辨识是有局限的，从而无法消除对周围环境认知的不确定性。二是交易费用理论。交易费用概念是科斯提出来的，他认为，搜寻市场交易对象、测度交易的商品和服务的品质、签订合约以及执行合约都要发生费用。所有这些费用发生的根本原因都是信息问题。这些成本的存在就构成了政治、经济、社会制度的源泉。
举例1、人寿保险市场的逆向选择；
举例2、医生/出租车司机等 提供信任品的道德风险。
诺思强调，制度能够在多大程度上解决协调生产的问题，取决于参与者的动机（效用函数）、环境的复杂程度，以及参与者辨识环境的（衡量和实施）能力。
交易费用太高的结果就是抑制分工，从而降低了亚当斯密所强调的生产效率。
3.制度包括那些方面？
在书中，诺思把制度分为三个部分：非正式约束、正式约束（正规规则）和实施机制。
（１）非正式约束，主要是我们通常所讲的各种文化习俗、惯例、行为规范。
举例：西方国家成年男性解决纠纷的一种方式：决斗。尽管美国财政部长汉密尔顿有多种理由不愿意决斗，但是他担心由此导致信誉的丧失，而最终选择接受敌人的决斗挑战。
（２）正式规则，诺思所讲的正式制度主要是指政治规则、经济规则和契约。这三个方面他认为政治规则决定着经济规则和契约。
（３）实施机制
实现合作的合约实施机制主要有两种。
一是自我实施机制。为什么签订契约的双方会信守契约？一个根本点就是这对双方来讲都是更有利的。
第二种机制是第三方实施机制。如果正式的第三方实施对于非人际交换是不可或缺的，那么，如何建立这样一种有效率的政治组织，要回答这个问题，就需要有一个更好的解释国家的理论。
４.制度变迁的原因与方式
（１）原因
诺思认为，组织或企业家是制度变迁发生的主体。
那么，是什么引导组织或企业家去推动制度变迁？诺思认为，制度变迁的源泉是变化着的相对价格。一旦相对价格的改革使交换的一方或双方认为，改变协议能够改善自己的处境，就会导致对合约的重新订立。而这往往又会要求改变订立合约的规则本身。
制度变迁也可能是人们偏好变化的结果。如当人们憎恨奴隶制度的信念强化以后，美国便出现了废奴运动。
（２）方式：连续的、渐进的方式
无论是正式规则还是非正式习俗或传统，随着相对价格变化或偏好变化，都会逐渐被削弱、侵蚀，并最终被社会抛弃。这个过程是一个连续的、渐进的过程。
即便革命会导致正式制度的急剧变化，但是非正式规则通常很难马上改变。
（３）为什么无效的制度会长期存在
决定制度变迁的路径有两个因素：一是报酬递增，一是市场的不完全竞争。
５.为什么制度对于经济发展如此重要？
在书中，诺思提出了两个理由来解释制度为什么会影响经济绩效：
第一个理由是，制度会同时决定交易费用和转形费用，制度通过影响交易结构来影响企业技术的采用。
第二个理由，在诺思看来可能更加重要，那就是，制度会产生对人们到底进行何种投资的不同激励：投资知识生产，还是学习做一个更好的海盗？
举例：英国在光荣革命以后，由于国王对社会进行随意攫取的权力受到议会的限制，导致英国的金融市场得到了很好的发展，
举例：当前中国的证券发行市场，由于受到严格的管制，这种制度安排就刺激了人们的寻租动机。
三、中国改革开放以来的制度变迁与经济发展
１.举例：家庭联产承包责任制
确保农民努力生产和对农业投资的收益归农民及其家庭所有。
２.举例：对地方官员的行政分权
早期保护了私营企业的产权和实施合约促进了创业；而今由于保护在位企业而强化了市场的垄断力量，不利于经济的持续发展
３.举例：知识产权的保护
司法的地方化导致知识产权保护的糟糕结果，弱化了中国企业的知识生产的投资。
